4 ordspråk av Susan Merrill
Susan Merrill
 A broker-dealer cannot place the financial markets, and its customers, at risk by its own inadequacies, especially in the areas of anti-money laundering and customer accounts. |
| Blue sheets are an essential component of NYSE investigations into insider trading, market manipulation and other potential violations. Firms must get their operations in order, then periodically test their internal systems to be sure this vital information is accurate. We cannot allow the failure of firms to respond accurately and completely to regulatory requests for information to impede our investigations. |
| It is vital for firms to carefully supervise trades relating to business strategies pegged to the closing price to protect customers and the market from excess volatility. |
| This case is a stern reminder that firms must have adequate procedures to supervise and control transfers of assets from customer accounts. It goes to the heart of customers' expectations that their money is safe. |
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Diese Website konzentriert sich auf Sprichwörter der schwedischen Sprache. Einige Teile einschließlich der Links sind nicht ins Deutsche übersetzt worden. Diese Links sind hauptsächlich FAQ, verschiedene Informationen und Webseiten, die der Erweiterung der Sammlung dienen.
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